TS伪娘 大成惠祥纯债债券型证券投资基金更新       招募说明书    基金管理东说念主：大成基金管理有限公司    基金托管东说念主：交通银行股份有限公司         二〇二四年八月 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                 招募说明书                         紧迫辅导   大成惠祥纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由大成惠祥依期盛开纯债债 券型证券投资基金转型而成。大成惠祥依期盛开纯债债券型证券投资基金经中国证券监督管 理委员会(以下简称“中国证监会”)2016 年 9 月 2 日证监许可【2016】2013 号文注册召募。 基金合同于 2017 年 2 月 16 日慎重收效。 基金份额持有东说念主大会以通信方式召开，大会审议通过了《对于大成惠祥依期盛开纯债债券型 证券投资基金转型联系事项的议案》，内容包括：将大成惠祥依期盛开纯债债券型证券投资 基金转型为大成惠祥纯债债券型证券投资基金以及修改基金称号、运作方式、申购和赎回设 置、投资范围、投资策略、投资限制和基金合同提前断绝的情形等。基金份额持有东说念主大会决 议自表决通过之日起收效。根据基金份额持有东说念主大会决议，自 2019 年 7 月 10 日起，原《大 成惠祥依期盛开纯债债券型证券投资基金基金合同》失效，《大成惠祥纯债债券型证券投资 基金基金合同》收效。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容确切、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对大成惠祥依期盛开纯债债券型证券投资基金过火转型为本基金的注册， 并不标明中国证监会对本基金的价值和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”                 ）是一种历久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等八成提供固定收益预期的 金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。   基金分为股票基金、羼杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资者投资不同 类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资者承担的风险也越大。本基金是债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型 基金、羼杂型基金，高于货币市集基金。   本基金投资于证券市集，基金净值会因证券市集波动等因素产生波动。投资者在投老本 基金前，应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同，全面融会本基金的风险收益特征和产 品脾气，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教诲、资产情状等判断基金是否和投资者 的风险承受才能相稳当，充分有计划自身的风险承受才能，感性判断市集，对申购基金的意愿、 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                              招募说明书 时机、数目等投资行径作念出寂寥、严慎决策，取得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的 各类风险。基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的操作或技能风险、本基金的止境风险等。      基金在投资运作过程中可能面对多样风险，既包括因政事、经济、社会等环境因素对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券止境的非系统性风险、也包括基金自身的管 理风险、技能风险和合规风险等。无数赎回风险是盛开式基金所止境的一种风险，当发生基 金合同约定的无数赎回的情形时，投资者将可能无法实时赎回持有的全部基金份额。      本基金投资资产救济证券，资产救济证券是一种债券性质的金融器具，是一种以资产信 用为救济的证券，所面对的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险 等。      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应表率后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等研究章节。侧袋机制实 施时期，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读联系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。      基金管理东说念主承诺依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过火净值高下并不预示其畴昔业 绩进展，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹进展的保证。投资有风险， 投资东说念主申购基金时，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金管理东说念主提醒投资者基 金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资 风 险，由投资者自行职责。      本更新的招募说明书所载内容截止日为 2024 年 7 月 10 日（其中东说念主员变动信息以公告日 为准），研究财务数据和基金净值进展截止日为 2024 年 3 月 31 日，所列财务数据未经审计。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                                                                                                   招募说明书 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募说明书                   一、媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》                                        （以 下简称《信息裸露办法》）、             《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理轨则》                                    （以下简称 “《流动性风险管理轨则》            ”）、其他研究轨则及《大成惠祥纯债债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称基金合同或《基金合同》）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 确切性、准确性、完好性承担法律职责。本基金由大成惠祥依期盛开纯债债券型证券投资基 金转型而来。大成惠祥依期盛开纯债债券型证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                                       《大 成惠祥依期盛开纯债债券型证券投资基金基金合同》过火他研究轨则召募，并经中国证券监 督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册，其转型为本基金仍是中国证监会变更注册。 本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据《大成惠祥纯债债券型证券投资基金基金合同》编写，并经中国证监 会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者取得依基金合同所 刊行的基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                           、《运作办法》、                                  《信息裸露办法》、 《销售办法》、       《流动性风险管理轨则》                 、基金合同过火他研究轨则享有权利、承担义务；基 金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅《大成惠祥纯债债券型证券投资 基金基金合同》。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                  招募说明书                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 灵验改换和补充 投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改换和补充 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有阻抑力的决定、决议、讲述等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改换，自 十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改换    《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日起实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改换     《信息裸露办法》： 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资 基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改换 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改换 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其常常作念出的改换 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募说明书 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及联系法律法例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 回、诊疗、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 受大成基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、诊疗、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 成惠祥依期盛开纯债债券型证券投资基金基金合同》自吞并日断绝 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募说明书 惠祥纯债债券型证券投资基金基金合同》断绝之间的不依期期限              ：指《大成基金管理有限公司盛开式基金注册登记业务司法》，是范例 基金管理东说念主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同 投诚 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额诊疗为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金诊疗中转入肯求份额总额后的余额) 超越上一作事日基金总份额的 10% 已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的轻松 他资产的价值总和 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募说明书 额净值的过程 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、资产救济证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到自制对待 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 其更新 置清理，目的在于灵验阻扰并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产 有东说念主服务的用度 分为不同的类别。其中 A 类基金份额为在投资东说念主申购时收取前端申购用度，但不从本类别 基金资产上钩提销售服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产上钩提销售服务 费，但不收取申购用度的基金份额 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                  招募说明书                             三、基金管理东说念主      （一） 基金管理东说念主概况      称号：大成基金管理有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册老本：贰亿元东说念主民币      股权结构：公司鞭策为中泰信赖有限职责公司（持股比例 50%）、中国星河投资管理有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东说念主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      研究东说念主：肖剑      （二） 主要东说念主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信赖有限职责公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信赖有限职责公司，2013 年 6 月 于今，任中泰信赖有限职责公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管理有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金管理 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化转换高等 参谋人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金管理有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学群众管理硕士。曾在财政部、世界银行、寰宇社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                 招募说明书 任大成国际资产管理有限公司总司理，2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学管理学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金管理有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信赖 有限职责公司，现任中泰信赖有限职责公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公 司董事。   宋立志先生，董事，中国社会科学院法学硕士。2001 年至 2003 年任职于中国石油工程 建立（集团）公司，2006 年至 2007 年任北京区顺义东说念主民法院法官，2007 年至 2022 年任职 于中国建银投资有限职责公司，历任业务司理、高等司理、部门总司理，2021 年 9 月至 2022 年 7 月兼任建投控股有限职责公司董事，2022 年 8 月加入中国星河金融控股有限公司，现 任资深总监，负责合规、风控等作事。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司董事。   胡维翊先生，寂寥董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任寰宇东说念主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东说念主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东说念主。   杨晓帆先生，寂寥董事，香港浸会大学工商管理学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高等投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东说念主和大中华区负责东说念主；2016 年于今，任晨光投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要首创东说念主。2019 年 11 月起任大成基金管理有限公司寂寥董事。   卢锋先生，寂寥董事，英国 LEEDS 大学经济学博士，北京大学国度发展研究院讲授。 曾赴好意思国哈佛大学、澳大利亚国立大学、英国发展研究院造访研究。英文杂志“China Economic Journal”首创主编。当今担任财政部参谋人，曾担任东说念主社部参谋人和国际组织 AMRO 商讨组人人成员。2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司寂寥董事。   江涛女士，寂寥董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国外企业管理部副总司理（垄断作事）                                         ；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（垄断工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会文告兼董 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                      招募说明书 办主任，2022 年 11 月起任大成基金管理有限公司寂寥董事。    陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东说念主民银行哈尔滨分行科技处技能员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高等业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限职责公司总裁办文告处副处长（垄断作事）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限职责公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限职责公司战术发展部履行总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金管理有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管理学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康技能有限公司东说念主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东说念主力资源部高等经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管理有限公司概括管理部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金管理有限公司，任东说念主力资源部副总监；现任大成基金管理有限公司东说念主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金管理有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金管理有限公司监察稽核部履行总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学群众管理硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司履行董事、总司理，深圳市东说念主民政府国有资产监督管理委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管理有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                招募说明书 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行商讨参谋人，国际货币基金组织国际老本市集部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政策二司 副放哨员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金管理有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。   赵冰女士，副总司理，清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会履历管理部、 专科连络部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备作事。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东说念主、搭理及服务机构部负责东说念主。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司督察长。2022 年 6 月起任公司副总司理。   段皓静女士，督察长，西南财经大学管帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行作事；2000 年加入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金管理有限公司，任督察长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金管理有限公司，任督察长。2022 年 6 月起任大成基金管理有限公司督察长。   石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾赴任于博时基金管理有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资管理部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。   （1）现任基金司理   刘传毅:北京大学工程硕士。证券从业年限 8 年。2016 年 6 月至 2019 年 5 月任浙商银行 金融市集部交游员。2019 年 5 月至 2020 年 6 月任厦门银行资金营运中心高等交游员。2020 年 7 月至 2023 年 9 月任江苏张家港农村生意银行金融市集部副总司理。2023 年 9 月加入大 成基金管理有限公司，现任固定收益总部债券投资一部基金司理。2023 年 12 月 7 日起任大 成中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、大成中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金 基金司理。2024 年 1 月 9 日起任大成彭博农刊行债券 1-3 年指数证券投资基金基金司理。 型证券投资基金基金司理。具有基金从业履历。国籍：中国   （2）历任基金司理 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                    招募说明书        历任基金司理姓名                    管理本基金时候           欧阳亮           陈会荣           陈会荣   公司固定收益投资决策委员会由 7 名成员组成，设固定收益投资决策委员会主席 1 名， 其他委员 6 名。名单如下：   肖剑，副总司理，固定收益投资决策委员会主席，国际业务投资决策委员会主席；王立， 基金司理，公司首席固定收益投资官、社保及养老投资管理部总监，固定收益投资决策委员 会委员； 谢民，交游管理部总监，固定收益投资决策委员会委员，股票投资决策委员会委 员；孙丹，基金司理，混结伙产投资部副总监，固定收益投资决策委员会委员。张俊杰，基 金司理，固定收益投资决策委员会委员。郑欣，基金司理，固定收益投资决策委员会委员。 冯佳，基金司理，固定收益总部债券投资一部副总监，固定收益投资决策委员会委员。   上述东说念主员之间不存在支属关系。   （三） 基金管理东说念主的职责   按照《基金法》、          《运作办法》过火他研究轨则，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售和、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂寥，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证 券投资； 三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 合同等法律文献的轨则，按研究轨则计算并公告基金资产净值，确定各类基金份额申购、赎 回的价钱；              、基金合同过火他研究轨则，履行信息裸露及讲解义务；                                    、基金合同 过火他研究轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应给予守密，不向他东说念主泄露； 管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 够按照基金合同轨则的时候和方式，随时查阅到与基金研究的公开贵寓，并在支付合理成本 的条件下得到研究贵寓的复印件； 管东说念主； 职责，其补偿职责不因其退任而免除； 合同变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担职责； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募说明书      （四） 基金管理东说念主承诺                       ，并建立健全的里面适度轨制，遴选灵验轨范， 防卫违反《证券法》行径的发生；                        《运作办法》，建立健全的里面适度轨制，遴选 灵验轨范，防卫以下《基金法》、《运作办法》随意的行径发生：      （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不自制地对待其管理的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；      （5）法律法例和中国证监会随意的其他行径。 法例及行业范例，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：      （1）越权或违法策动；      （2）违反基金合同或托管公约；      （3）损伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；      （5）拒却、骚扰、抨击或严重影响中国证监会照章监管；      （6）玩忽职守、遽然权利；      （7）泄漏在职职时期细察的研究证券、基金的生意秘要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金投资外，径直或盘曲进行其他股票交游；      （9）协助、接受奉求或以其他任何阵势为其他组织或个东说念主进行证券交游；      （10）违反证券交游局面业务司法，利用对敲、倒仓等技能阁下市集价钱，扯后腿市集秩 序；      （11）专门损伤基金投资者过火他同行机构、东说念主员的正当权益；      （12）以不正直技能谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；      （14）信息裸露不确切，有误导、诓骗因素；      （15）法律法例和中国证监会随意的其他行径。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募说明书 制等全权处理本基金的投资。 轨范，保证基金财产毋庸于下列投资或者行径：      （1）承销证券；      （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职责的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管理机构另有轨则的除外；      （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱过火他不正直的证券交游行径；      （7）法律、行政法例和国务院证券监督管理机构轨则随意的其他行径。      若法律法例或监管部门取消上述随意性轨则，履行适正当式后，本基金投资可不受上述 轨则限制。      （五） 基金司理的承诺 利益； 时期细察的研究证券、基金的生意秘要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信 息；      （六） 基金管理东说念主的里面适度轨制      本基金管理东说念主为加强里面适度，促进公司诚信、正当、灵验策动，保障基金份额持有东说念主 利益，保重公司及公司鞭策的正当权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、 《证券投资基金管理公司里面适度携带意见》等法律法例，并联接公司执行情况，制定《大 成基金管理有限公司里面适度大纲》。      公司里面适度是指公司为防护和化解风险，保证策动运作相宜公司的发展贪图，在充分 有计划表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作表率与适度轨范而 形成的系统。公司建立科学合理、适度严实、运行高效的里面适度体系，制定科学完善的内 部适度轨制。      公司里面适度轨制由里面适度大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分组成。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募说明书   公司董事会对公司建立里面适度系统和撑持其灵验性承担最终职责，公司管理层对里面 适度轨制的灵验履行承担职责。   （1）保证公司策动运作严格投诚国度研究法律法例和行业监管司法，自发形成遵法经 营、范例运作的策动想想和策动理念。   （2）防护和化解策动风险，提高策动管理效益，确保策动业务的稳健运行和受托资产 的安全完好，完毕公司的赓续、巩固、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息确切、准确、完好、实时。   （1）健全性原则。里面适度涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包 括决策、履行、监督、反馈等各个才略。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，保重内适度度 的灵验履行。   （3）寂寥性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的建树保持相对寂寥，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。公司建树的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的策动管理方法裁减运作成本，提高经济效益， 以合理的成本适度达到最好的里面适度结果。   （1）正当合规性原则。公司内适度度相宜国度法律、法例、规章和各项轨则。   （2）全面性原则。里面适度轨制涵盖公司策动管理的各个才略，不得留有轨制上的空 白或瑕疵。   （3）审慎性原则。制定里面适度轨制以审慎策动、防护和化解风险为起点。   （4）当令性原则。跟着研究法律法例的调整和公司策动战术、策动方针、策动理念等 表里部环境的变化进行实时的改换或完善里面适度轨制。   里面适度的基本要素包括适度环境、风险评估、适度行径、信息疏导和里面监控。   （1）适度环境组成公司里面适度的基础，适度环境包括策动理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工说念德涵养等内容。   （2）公司管理层牢固成立内控优先和风险管理理念，培养全体职工的风险防护意志， 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风 险意志皆集到公司各个部门、各个岗亭和各个才略。   （3）健全公司法东说念主治理结构，充分阐发寂寥董事和监事会的监督职能，随意不正直关 联交游、利益运输和里面东说念主适度景象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作相互寂寥。公司建立决策科学、运营范例、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策 表率和管理议事司法，高效、严谨的业务履行系统，以及健全、灵验的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身策动脾气设立规矩递进、权责统一、严实灵验的内控防地： 并以书面方式承诺投诚，在授权范围内承担职责。 严格的稽察和反馈。 量，并建议风险调整的建议；对投资事迹进行评价，包括合座进展分析、事迹构因素析以及 事迹短期和历久赓续性检修；对将要伸开的新业务和翻新性居品的投资作念全面的风险评估， 建议风险预警等作事。   （6）建立灵验的东说念主力资源管理轨制，健全激励阻抑机制，确保公司各级东说念主员具备与其 岗亭要求相稳当的职业操守和专科胜任才能。   （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 防护和化解风险。   （8）建立严谨、灵验的授权管理轨制，授权适度皆集于公司策动行径的历久。 授权模范和表率，保证授权轨制的贯彻履行。 价，对已不适用的授权实时改换或取消授权。   （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行寂寥运作，分别核算。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募说明书   （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确分别各岗亭职责，投资和交游、交游和清 算、基金管帐和公司管帐等紧迫岗亭不得有东说念主员的重迭。紧迫业务部门和岗亭进行物理阻扰。   （11）制订切实灵验的救急应变轨范，建立危急处理机制和表率。   （12）保重信息疏导渠说念的流畅，建立明晰的讲解系统。   （13）建立灵验的里面监适度度，建树督察长和寂寥的监察稽核部门，对公司里面适度 轨制的履行情况进行赓续的监督，保证里面适度轨制落实。公司依期评价里面适度的灵验性， 并根据市集环境、新的金融器具、新的技能应用和新的法律法例等情况进行当令改进。   （1）公司自发投诚国度研究法律法例，按照投资管理业务的性质和脾气严格制定管理 规章、操作进程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并遴选适度轨范。   （2）研究业务适度主要内容包括： 选库。   （3）投资决策业务适度主要内容包括： 策略、投资组合和投资限制等要求。 策记录。 决策表率、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金交游业务适度主要内容包括： 行交游。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 法违法或者其他格外情况，应当实时讲解相应部门与东说念主员。   （5）建立严格灵验的轨制，防卫不正直关联交游损伤基金份额持有东说念主利益。基金投资 波及关联交游的，在联系投资研究讲解中相等说明，并报公司风险适度委员会审议批准。   （6）公司在审慎策动和正当例范的基础上努力金融翻新。在充分论证的前提下周全考 虑金融翻新品种或业务的法律性质、操作表率、经济后果等，严格适度金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务模范、销售渠说念管理、告白宣传行径范例，建立告白宣传、 销售行径法律审查轨制，制定销售东说念主员准则，严格赏罚轨范。   （8）制定详备的登记过户作事进程，建立登记过户电脑系统、数据依期查对、备份制 度，建立客户贵寓的守密看护轨制。   （9）公司按照法律、法例和中国证监会研究轨则，建立完善的信息裸露轨制，保证公 开裸露的信息确切、准确、完好、实时。   （10）公司配备专东说念主负责信息裸露作事，进行信息的组织、审核和发布。   （11）加强对公司及基金信息裸露的稽察和评价，对存在的问题实时建议改进办法，对 出现的空虚建议处理意见，并根究联系东说念主员的职责。   （12）掌持内幕信息的东说念主员在信息公开裸露前不得泄露其内容。   （13）根据国度法律法例的要求，罢黜安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的管理轨制。   信息技能系统的联想开发相宜国度、金融行业软件工程模范的要求，编写完好的技能资 料；在完毕业务电子化时，建树守密系统和相应适度机制，并保证计算机系统的可稽性，信 息技能系统参预运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭职责轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理轨范， 确保系统安全运行。   （15）计算机机房、拓荒、收罗等硬件要求相宜研究模范，拓荒运行和保重整个这个词过程实 施明确的职责管理，严格分别业务操作、技能保重等方面的职责。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募说明书   （16）公司软件的使用充分有计划到软件的安全性、可靠性、巩固性和可扩展性，具备身 份考证、造访适度、故障复原、安全保护、均权制约等功能。信息技能系统联想、软件开发 等技能东说念主员不得介入执行的业务操作。用户使用的密码口令依期更换，不得向他东说念主显现。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东说念主员看护。   （17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、确切和完好，并能实时、准 确地传递到管帐等各职能部门；严格计算机交游数据的授权更处死式，并坚持电子信息数据 的依期稽察轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，紧迫数据外乡备份而况历久保存。   （18）信息技能系统依期稽核稽察，完善业务数据看护等安全轨范，进行打消故障、灾 难复原的演习，确保系统可靠、巩固、安全地运行。   （19）依据《中华东说念主民共和国管帐法》、                     《金融企业管帐轨制》、                               《证券投资基金管帐核算 办法》、    《企业财务通则》等国度研究法律、法例制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐工 作操作进程和管帐岗亭劳脱手册，并针对各个风险适度点建立严实的管帐系统适度。   （20）明确职责分别，在岗亭单干的基础上明确各管帐岗亭职责，随意需要相互监督的 岗亭由一东说念主独自操作全过程。   （21）以基金为管帐核算主体，寂寥建账、寂寥核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户建树、资金划拨、账簿记录等方面相互寂寥。基金管帐核算与公司管帐核算相互寂寥。   （22）遴选适合的管帐适度轨范，以确看护帐核算系统的正常运转。 确记录经济业务，明确经济职责。   （23）遴选合理的估值方法和科学的估值表率，公允反馈基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）范例基金清理交割作事，在授权范围内，实时准确地完成基金清理，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本适度和事迹捕快轨制，强化管帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的管帐档案看护和财务叮咛轨制，财会部门妥善看护密押、业务用章、 支票等紧迫凭据和管帐档案，严格管帐贵寓的调阅手续，防卫管帐数据的毁损、散成仇泄密。   （27）严格制定财务进出审批轨制和用度报销运作管理办法，自发投诚国度财税轨制和 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募说明书 财经顺次。   （28）公司设立督察长，经董事会聘任，对董事会负责。督察长应当经中国证监会联系 派出机构认同后方可任职。根据公司监察稽核作事的需要和董事会授权，督察长不错列席公 司联系会议，调阅公司联系档案，就里面适度轨制的履行情况独连忙履行稽察、评价、讲解、 建议职能。督察长依期和不依期向董事会讲解公司里面适度履行情况，董事会对督察长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责，开展监察稽核作事，公司保证监察 稽核部门的寂寥性和泰斗性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东说念主员，严格监 察稽核东说念主员的专科任职条件，严格监察稽核的操作表率和组织顺次。   （31）强化里面稽察轨制，通过依期或不依期稽察里面适度轨制的履行情况，确保公司 各项策动管理行径的灵验运行。   （32）公司董事会和管理层深爱和救济监察稽核作事，对违反法律、法例和公司里面控 制轨制的，根究研究部门和东说念主员的职责。   （1）本公司承诺以上对于里面适度轨制的裸露确切、准确。   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展不停完善里面适度轨制。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                    招募说明书                          四、基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时候：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号   研究东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交游所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券交游所挂牌上市。交通银行一语气 14 年踏进《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入 排行第 161 位；列《银大师》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本排行第 9 位。   甩掉 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度，交 通银行完毕净利润(包摄于母公司鞭策)东说念主民币 249.9 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和银 行的从业教诲，具备基金从业履历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高等专科技能 职称，职工的学历眉目较高，专科漫步合理，职业技能优良，职业说念德涵养过硬，是一支诚 实勤勉、积极超越、开拓翻新、立志朝上的资产托管从业东说念主员队列。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、履行董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                    招募说明书 年 1 月代为履行董事长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行履行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非履行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东说念主民币交游业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建立银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建立银行信贷管理委员会办公室、信贷风 险管理部作事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   刘珺先生，副董事长、履行董事、行长，高等经济师。   刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限责 任公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司履行董事、副总司理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月时期先后兼任光大永明东说念主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、 中国光大控股有限公司履行董事兼副主席、中国光大国际有限公司履行董事兼副主席、中国 光大实业（集团）有限职责公司董事长）；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行 长助理、副行长（时期先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融市集中心总 司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、 投行业务部作事。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管理博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生   （三）基金托管业务策动情况   甩掉 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行搭理居品、信赖计划、 私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基金、划转场地国有股权充实社保 基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理计划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二、基金托管东说念主的里面适度轨制 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募说明书   （一）里面适度意见   交通银行严格投诚国度法律法例、行业规章及行内联系管理轨则，加强里面管理，托管 部业务轨制健全并确保贯彻履行各项规章，通过对多样风险的识别、评估、适度及缓释，有 效地完毕对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东说念主的正当权益。   （二）里面适度原则 皆集于托管业务策动管理行径历久。 障翳各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、履行、监督、反馈等各个策动才略， 建立全面的风险管理监督机制。 有资产相互寂寥，对不同的受托基金资产分别建树账户，寂寥核算，分账管理。 二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡轨范摒除里面适度中的盲点。 形成科学合理的里面适度决策机制、履行机制和监督机制，通过行之灵验的适度进程、适度 轨范，建立合理的内控表率，保障各项内控管理意见被灵验履行。 制要求相稳当，尽量裁减策动运作成本，以合理的适度成本完毕最好的里面适度意见。   （三）里面适度轨制及轨范   根据《证券投资基金法》、              《中华东说念主民共和国生意银行法》、                            《生意银行资产托管业务率领》 等法律法例，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金托管管理规章轨制，确保基金 托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、                                   《交通银行资 产托管业务风险管理办法》、             《交通银行资产托管业务生意秘要管理轨则》、                                 《交通银行资产托 管业务从业东说念主员行径范例》、             《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市集变 化和基金业务的发展不停加以完善。作念到业务单干科学合理，技能系统管理范例，业务管理 轨制健全，中枢功课区实行顽固管理，落实各项安全阻扰轨范，联系信息裸露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各才略的事前揭示、事中适度和过后稽察轨范完毕全进程、 全链条的风险管理，礼聘国际著名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际模范的里面控 制评审。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募说明书   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   交通银行看成基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、                          《公开召募证券投资基金运作管理 办法》和研究证券法例的轨则，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的计算、基金管理东说念主报恩的计提和支付、基金托管东说念主报恩的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行径的合规性进行监督和核查。   交通银行看成基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违反《证券投资基金法》、                                  《公开召募证券 投资基金运作管理办法》等研究证券法例和《基金合同》的行径，实时讲述基金管理东说念主给予 纠正，基金管理东说念主收到讲述后实时证据并进行调整。交通银行有权对讲述县项进行复查，督 促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银行讲述的违法事项未能实时纠正的，交通银行按规 定讲解中国证监会。   交通银行看成基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有首要违法行径，按轨则讲解中国证监会， 同期讲述基金管理东说念主限期纠正。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                            招募说明书                          五、联系服务机构   （一）销售机构及研究东说念主   称号：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   研究东说念主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免资料固话费）   （1）大成基金深圳投资搭理中心   地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   研究东说念主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   如本基金新增代销机构，将另行公告。基金管理东说念主可根据研究法律法例轨则调整销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。   （二）注册登记机构   称号：大成基金管理有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   研究东说念主：黄慕平   （三）讼师事务所和承办讼师 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                  招募说明书    称号：北京市金杜讼师事务所    注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号资产中心写字楼 A 座 40 层    办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号资产中心写字楼 A 座 40 层    负责东说念主：王玲    电话：0755-22163333    传真：0755-22163390    承办讼师：沈娜、冯艾    研究东说念主：冯艾    （四）管帐师事务所和承办注册管帐师    称号：普华永说念中天管帐师事务所(特殊普通合伙)    住所：中国(上海)目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    履行事务合伙东说念主：李丹    电话：021-23238888    传真：021-23238800    研究东说念主：徐翘楚    承办注册管帐师：陈熹、徐翘楚                       六、基金的历史沿革    大成惠祥纯债债券型证券投资基金由大成惠祥依期盛开纯债债券型证券投资基金转型 而成。    大成惠祥依期盛开纯债债券型证券投资基金于 2016 年 9 月 2 日经中国证监会证监许可 【2016】2013 号文注册召募，基金管理东说念主为大成基金管理有限公司，基金托管东说念主为交通银 行股份有限公司。经中国证监会书面证据，《大成惠祥依期盛开纯债债券型证券投资基金基 金合同》于 2017 年 2 月 16 日收效。 基金份额持有东说念主大会以通信方式召开，大会审议通过了《对于大成惠祥依期盛开纯债债券型 证券投资基金转型联系事项的议案》，内容包括：将大成惠祥依期盛开纯债债券型证券投资 基金转型为大成惠祥纯债债券型证券投资基金以及修改基金称号、运作方式、申购和赎回设 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                           招募说明书 置、投资范围、投资策略、投资限制和基金合同提前断绝的情形等。基金份额持有东说念主大会决 议自表决通过之日起收效。   根据基金份额持有东说念主大会决议，自 2019 年 7 月 10 日起，原《大成惠祥依期盛开纯债债 券型证券投资基金基金合同》失效，《大成惠祥纯债债券型证券投资基金基金合同》收效。                   七、基金的存续   （一）基金份额的变更登记   基金合同收效后，本基金登记机构将进行本基金份额的改名以及必要信息的变更。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   基金合同收效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期讲解中给予裸露；一语气 60 个作事日出现 前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会讲解并建议处罚决策，如诊疗运作方式、与其他 基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例另有轨则时，从其轨则。   （三）基金份额类别建树   本基金根据申购用度、销售服务费收取方式等的不同，将基金份额分为不同的类别。其 中 A 类基金份额为在投资东说念主申购时收取前端申购用度，但不从本类别基金资产上钩提销售 服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金资产上钩提销售服务费，但不收取申购费 用的基金份额。   投资东说念主可自行选拔申购的基金份额类别。各类基金份额之间不可诊疗。   本基金研究基金份额类别的具体建树、费率水对等由基金管理东说念主确定，并在招募说明书 中公告。   根据基金运作情况，在不对现存基金份额持有东说念主利益产生本质性不利影响的前提下，基 金管理东说念主不错不召开基金份额持有东说念主大会，经与基金托管东说念主协商并履行联系表率后住手现存 基金份额类别的销售、调整现存基金份额类别的费率水平或者增多新的基金份额类别。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                           招募说明书            八、基金份额的申购、赎回与诊疗   （一）申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募说明 书或其他联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在管理东说念主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的盛开日实时候   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的交游时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时候变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 裸露办法》的研究轨则在指定媒介上公告。   本基金已于 2019 年 7 月 10 日盛开日常申购、赎回、诊疗及依期定额投资业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或者赎回或 者诊疗。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或诊疗肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 准进行计算，其中 C 类基金份额申购首日的申购价钱为当日 A 类基金份额的基金份额净值；   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新规 则发轫实施前依照《信息裸露办法》的研究轨则在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募说明书   投资东说念主必须根据销售机构轨则的表率，在盛开日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购肯求成立； 登记机构证据基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回肯求到手后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数 赎回时，款项的支付办法参照基金合同研究条件处理。   基金管理东说念主应以交游时候结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日看成申购或赎回肯求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+ 1 日内对该交游的灵验性进行证据。T 日提 交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方 式查询肯求的证据情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购和赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销售机构如实接管 到肯求。申购和赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况，投资东说念主应及 时查询并妥善诳骗正当权利。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新规 则发轫实施前依照《信息裸露办法》的研究轨则在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （五）申购和赎回的数目限制 部分或全部基金份额赎回；本基金不错对投资者每个交游账户的最低基金份额余额以及每次 赎回的最低份额作念出轨则，具体业务司法请见研究公告。 赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数目限制，基金管理东说念主必须在调 整收效前依照研究轨则至少在一家指定媒介公告并报中国证监会备案。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                             招募说明书 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等轨范，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见联系公告。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过火用途   （1）待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过火投资运营收 益形成的补充养老基金等，包括但不限于：   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募说明书 更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。   普通客户指除直销柜台申购的待业金客户除外的其他客户。   投资东说念主申购 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减。投资东说念主在一天 之内要是有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：            申购金额（M，单元：元）          申购费率                 M              M ≥500 万           1000 元/笔   基金份额申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、 注册登记等各项用度。   待业金客户在基金管理东说念主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申 购费为固定金额的，则按原费率履行，不再享有费率扣头。   （2）投资东说念主申购 C 类基金份额时，不收取申购用度。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                              招募说明书   赎回费率随投资东说念垄断有基金份额期限的增多而递减。本基金 A 类基金份额具体赎回费 率结构如下表所示：             持有基金时候（T）             赎回费率                T              T≥30 日                0%   针对投资者赎回持有的本基金 A 类基金份额，本基金宝石续持有基金份额少于 7 日的 投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；宝石续持有基金份额长于 7 日（含 7 日）的 投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。   本基金 C 类基金份额具体赎回费率如下：             持未必候（T）            C 类基金份额赎回费率                T  针对投资者赎回持有的本基金 C 类基金份额，本基金将 100%的赎回费计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的研究轨则在指定媒介上公告。 基金促销计划，针对以特定交游方式(如网上交游、电话交游等)等进行基金交游的投资东说念主定 期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时期，按联系监管部门要求履行必要手续 后，基金管理东说念主不错适合调低基金申购费率。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例罢黜联系法律法例以及监管部门、自律司法的 轨则。   （七）申购份额与赎回支付金额的计算方式   （1）申购份额余额的处理方式：申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到少许点后 两位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两 位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                               招募说明书      （1）A 类基金份额：      净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）      申购用度=申购金额-净申购金额      申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      例：某投资东说念主投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.8%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：      净申购金额=40，000/(1+0.8%)=39，682.54 元      申购用度=40，000-39，682.54=317.46 元      申购份额=39，682.54/1.0400=38，156.29 份      （2）C 类基金份额：      申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值      例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0160 元。则其可得到的申购份额为：      申购份额＝100，000/1.0160 = 98，425.20 份      赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值      赎回用度=赎回总金额×赎回费率      净赎回金额=赎回总金额—赎回用度      例：某投资者在持有基金份额时候为 10 天时赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，对应 的赎回费率为 0.1%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额 为：      赎回总金额=10，000×1.0500＝10，500.00 元      赎回用度=10，500.00×0.1%＝10.50 元      净赎回金额=10，500.00—10.50＝10，489.50 元      例：某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，赓续持有 3 个月后赎回 10 万份，赎回费率为      赎回用度＝0 元      赎回金额=100，000×1.0170－0＝101，700.00 元 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募说明书   本基金分为 A 类基金份额和 C 类基金份额，两类基金份额单独建树基金代码，分别计 算和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到少许点后 4 位，少许点 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当 天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适合延伸计算 或公告。   （八）申购与赎回的注册登记 增多权益并办理注册登记手续，投资者在盛开日有权赎回该部分基金份额。 扣除权益并办理相应的注册登记手续。 迟于发轫实施前 3 个作事日在指定媒介上公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受基金投资者的申购肯求： 购肯求。 绩产生负面影响，或基金管理东说念主认定的其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 达到或者超越 50%，或者变相躲藏 50%集中度的情形时。 值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 遴选暂停接受基金申购肯求的轨范。 单笔申购金额上限的；   发生上述第 1、2、3、5、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购时，基 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募说明书 金管理东说念主应当根据研究轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购肯求被拒却， 被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原申购 业务的办理。发生上述第 6、8 项情形时，基金管理东说念主不错遴选比例证据等方式对该投资东说念主 的申购肯求进行限制，基金管理东说念主有权拒却该等全部或者部分申购肯求。要是法律法例、监 管要求调整导致上述第 6 项内容取消或变更的，基金管理东说念主在履行适正当式后，可修改上述 内容，不需召开基金份额持有东说念主大会。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。 赎回肯求。 值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当 遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的轨范。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在 当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限 支付，宽限支付的期限不得超越 20 个作事日，并应当在指定媒介上给予公告。若出现上述 第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应及 时复原赎回业务的办理并公告。   （十一）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金诊疗中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金诊疗中转入肯求份额总额后的余额)超越前一 作事日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募说明书   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才能支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按正常赎回 表率履行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有勤劳或觉得因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。 选拔宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日不绝赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被肃除。宽限的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一盛开日该类基金份额的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。   若本基金发生无数赎回且发生单个盛开日内单个基金份额持有东说念主肯求赎回的基金份额 占前一盛开日基金总份额的比例超越 10%时，本基金管理东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主 超越前一盛开日基金总份额 10%的赎回肯求实施宽限赎回；对该单个基金份额持有东说念主占前 一盛开日基金总份额 10%的赎回肯求，与当日其他赎回肯求一皆，按上述（1）或（2）方 式处理。如下一盛开日，该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前一盛开日基金总 份额 10%的，不绝按前述司法处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个盛开日内肯求赎回的 基金份额占前一盛开日基金总份额的比例低于 10%。   基金管理东说念主在履行适正当式后，有权根据其时市集环境调整前述比例和办理 轨范，并 在指定媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可 暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超越 20 个 作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内讲述基金份额持有东说念主，说明研究处理方法，并在 2 日内在指定 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募说明书 媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告 停公告。 新盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的各类基金份额净值。 露办法》的研究轨则，最迟于从头盛开申购或赎回日在指定媒介上刊登从头盛开申购或赎回 的公告，并公布最近 1 个盛开日的各类基金份额净值；也不错根据执行情况在暂停公告中明 确从头盛开申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头盛开的公告。   （十三）基金诊疗   基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费，联系司法由基金管理东说念主 届时根据联系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并实时奉告基金托管东说念主与联系机构。   （十四）基金的非交游过户   指基金注册登记机构受理秉承、捐赠、司法强制履行和经注册登记机构认同的其它情况 而产生的非交游过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金 基金份额投资者。   “秉承”是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；                                     “捐赠” 指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；“司法强 制履行”是指司法机构依据收效司法文牍将基金份额持有东说念垄断有的基金份额强制划转给其他 天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金注册登记机构要求提供的联系贵寓， 对于相宜条件的非交游过户肯求自肯求受理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机构轨则 的模范收费。   （十五） 基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的模范收取转托管费。   要是出现基金管理东说念主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技能系统性能限制或其 它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东说念主的转托管肯求。   （十六）依期定额投资计划 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                    招募说明书   在各项条件锻练的情况下，本基金可为基金投资者提供依期定额投资计划服务，具体实 施方法以更新后的招募说明书和基金管理东说念主届时的公告为准。   （十七）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）基金份额的转让   根据届时灵验的研究法律法例和政策的轨则，本基金不错以除申购、赎回除外的其他交 易方式进行转让。   （十九）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排本招募说明书“侧袋机制”章节或届 时发布的联系公告。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募说明书                   九、基金的投资   （一） 投资意见   通过积极主动的投资管理，追求基金资产的历久巩固升值，力求获取超越事迹比拟基准 的投资事迹。   （二） 投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行和上市的国债、央行单子、金融债、场地政府债、 企业债、公司债、可分离交游可转债的纯债部分、次级债、中期单子、短期融资券、超短期 融资券、资产救济证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款、同行存单过火他 银行进款）、现款等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证 监会联系轨则。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金持 有的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债 券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   本基金不参与股票等权益类资产的投资，也不参与可诊疗债券（可分离交游可转债中的 纯债部分除外）、可交换债券投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适正当式后，可 以将其纳入投资范围。   （三） 投资策略   本基金将活泼运用利率预期策略、信用债券投资策略、收益率利差策略、套利交游策略、 个券选拔策略等多种投资策略，构建资产组合。   利率风险是债券投资最主要的风险开首和收益开首之一，测度债券利率风险的中枢方针 是久期。本基金将通过对宏不雅经济以及货币政策等因素的深远研究，判断利率变化的意见和 时候，利用情景分析模拟利率变化的多样情形，最终联接组合风险承受才能确定债券组合的 意见久期。本基金通过对收益率弧线的研究，在所确定的意见久期配置策略下，通过分析和 预计收益率弧线可能发生的阵势变化，在期限结构配置上当令遴选枪弹型、哑铃型或者门道 型等策略，进一步优化组合的期限结构，力求获取较好收益。   信用类债券是本基金紧迫投资标的，信用风险管理对于提高债券组合收益率至关紧迫。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 本基金将根据宏不雅经济运行情状、行业发展周期、公司业务情状、公司治理结构、财务情状 等因素概括评估信用风险，确定信用类债券的信用风险利差，灵验管理组合的合座信用风险。 同期，本基金将依托基金管理东说念主的信用研究团队，在灵验适度组合合座信用风险的基础上， 深远挖掘价值低估的信用类债券品种，力求准确垄断因市集波动而带来的信用利差投资契机， 取得逾额收益。   （1）基于信用质地变化的投资策略   信用债券的信用利差与债券刊行东说念主所在行业特征和自身情况密切联系。本基金通过行业 分析、公司资产欠债分析、公司现款流分析、公司运营管理分析和公司发展远景分析等精好意思 的视察研究，依靠本基金里面信用评级系统建立信用债券的里面评级，分析背约风险及合理 的信用利差水平，对信用债券进行寂寥、客不雅的价值评估。通过动态追踪信用债券的信用质 量变化，确定信用债的合理信用利差，挖掘价值被低估的品种，以获取逾额收益。   （2）信用利差投资策略   本基金通过分析宏不雅经济周期、市集资金结构和流向、信用利差的历史统计区间等因素 判断当前信用债市集信用利差的合感性、相对投资价值和风险以及信用利差弧线的畴昔走势， 确定信用债总体的投资比例。                                        、 不同市集的吞并品种、不同市集的不同板块之间的收益率利差基础上，本基金遴选积极策略 选拔合适品种进行交游来获取投资收益。收益率利差策略主要有两种阵势：   （1）出现会导致收益率利差出现格外变动的情况时，本基金将提前预计并进行交游；   （2）当收益率利差出现格外变动后，本基金将经过分析论证，判断出格外变化的分歧 感性后，进行交游以获取利差复原正常所带来的价差收益。   本基金将在法律法例和监管机构许可的条件下，积极运用以下套利交游策略：   （1）回购套利策略包括回购跨市集套利以及不同回购期限之间的套利等。   （2）息差交游策略是指通过不停正回购融资并买入债券的策略，惟有回购资金成本低 于债券收益率，就不错达到适合放大债券组合界限并赢利的套利意见。   （3）利差交游策略通过同期买进涨多（跌少）/卖出涨少（跌多）的债券，达到不受市 场涨跌的径直影响、躲藏市集风险的结果。   在前述债券意见久期、信用债券配置比例确定基础上，本基金将选拔最具有投资价值优 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募说明书 势的债券品种进行投资以取得逾额收益。具有以下一项或多项特征的债券，是本基金构建固 定收益类资产组合的要点投资对象：   （1）相宜上述投资策略的品种；   （2）具有套利空间的品种；   （3）价值低估的品种；   （4）相宜风险管理方针的品种。   本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化 等因素的研究，预计资产池畴昔现款流变化，并通过研究标的证券刊行条件，预计提前偿还 率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格适度风险的情况下，联接信用研究和流动 性管理，选拔风险调整后收益高的品种进行投资，以期取得历久巩固收益。   （四） 投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证券的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金不相宜前款所轨则比例限制 的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （6）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产救济证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产救济证券的比例，不得超越该资产救济 证券界限的 10％；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产救济证券，不得 超越其各类资产救济证券共计界限的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金持有 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募说明书 资产救济证券时期，要是其信用品级下落、不再相宜投资模范，应在评级讲解发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，在寰宇银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金总资产不得超越基金净资产的 140%；   （14）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （5）、             （10）、                 （12）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限 变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应 当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的研究约定。时期，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与稽察自基金合同收效之日起发轫。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适正当式后， 则本基金投资不再受联系限制。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管理机构另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱过火他不正直的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和国务院证券监督管理机构轨则随意的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、执行适度东说念主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜本基金的投资意见和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。联系交游必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给予裸露。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述随意性轨则，基金管理东说念主在履行适正当式后，本 基金可不受上述轨则的限制。   （五） 事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准为中债概括指数收益率。   本基金属于债券基金，应接纳债券指数看成事迹比拟基准。中债概括指数由中央国债登 记结算有限职责公司编制，其样本范围涵盖银行间市集和交游所市集，成份债券包括国度债 券、企业债券、央行单子等整个主要债券种类，具有平方的市集代表性，八成反应中国债券 市集的总体走势，适调和为本基金的事迹比拟基准。   在本基金的运作过程中，要是由于外部投资环境或法律法例的变化而使得调整事迹比拟 基准更相宜基金份额持有东说念主的利益，则经基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，不错对事迹比 较基准进行适合调整，并在报中国证监会核准后，公告并给予实施。   （六） 风险收益特征   本基金是债券型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金、羼杂型基金，高于货币 市集基金。   （七） 基金管理东说念主代表基金诳骗债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 不当利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                        招募说明书 对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   （九） 基金的投资组合讲解   基金管理东说念主的董事会及董事保证本讲解所载贵寓不存在虚假记录、误导性述说或首要遗 漏，并对其内容的确切性、准确性和完好性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据基金合同轨则，复核了本讲解中的财务方针、净 值进展和投资组合讲解等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性述说或者首要遗漏。   本投资组合讲解所载数据取自本基金 2024 年第 1 季度讲解。                                                    占基金总资产的比例     序号            名目            金额（元）                                                       （%）            其中：股票                               -              -            其中：债券                1，208，238，848.11          99.91                   资产救济证券                       -              -            其中：买断式回购的                           -              -            买入返售金融资产            金共计   无。   无。   无。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                                         招募说明书                                                                占基金资产净值比例        序号                 债券品种            公允价值（元）                                                                   （％）                      其中：政策性金融债               504，478，420.77               49.38                                                                        占基金资产                                                         公允价值   序号         债券代码           债券称号          数目（张）                         净值比例                                                          （元）                                                                         （％）                           CD169                                    7                           CD129                                    7   无。   无。   无。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                               招募说明书   无。   无。   无。 编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形 公司于 2023 年 12 月 13 日因未按轨则承担小微企业押批评估费、未按轨则承担房屋典质登 到国度金融监督管理总局深圳监管局处罚（深金罚决字〔2023〕81 号）。本基金觉得，对 招商银行的处罚不会对其投资价值组成本质性负面影响。 限公司于 2023 年 8 月 15 日因农户贷款披发后流入房地产企业、农村个东说念主出产策动贷款贷后 管理不到位等，受到国度金融监督管理总局处罚（金罚决字〔2023〕8 号）；于 2023 年 11 月 16 日因流动资金贷款被用于固定资产投资、贷款受托支付问题整改不到位、贷款风险分 类不准确等受到国度金融监督管理总局处罚（金罚决字〔2023〕21 号）。本基金觉得，对 农业银行的处罚不会对其投资价值组成本质性负面影响。 司于 2023 年 11 月 29 日因违反账户管理轨则、违反清理管理轨则、未按轨则履行客户身份 识别义务等受到中国东说念主民银行处罚（银罚决字〔2023〕93 号）；于 2023 年 12 月 28 日因部 分紧迫信息系统识别不全面，灾备建立和横祸复原才能不相宜监管要求、紧迫信息系统投产 及变更未向监管部门讲解，且投产及变更历久不范例激勉紧迫信息系统较大及以上突发事件 等受到国度金融监督管理总局处罚（金罚决字〔2023〕68 号）。本基金觉得，对中国银行 的处罚不会对其投资价值组成本质性负面影响。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金               招募说明书   无。   无。   无。   由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                              招募说明书                            十、基金事迹     基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔进展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一） 基金份额净值增长率过火与同期事迹比拟基准收益率的比拟     大成惠祥纯债债券 A                                           事迹比拟                        净值增长     事迹比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率模范差     基准收益               ①-③       ②-④               率①                          率模范差                          ②       率③                                            ④ -2017.12.3 -2018.12.3 -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 -2024.03.3   大成惠祥纯债债券 C 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                           招募说明书                                         事迹比拟                       净值增长     事迹比拟              净值增长                       基准收益    阶段                 率模范差     基准收益              ①-③      ②-④               率①                        率模范差                         ②       率③                                          ④ -2023.12.3 -2024.03.3 -2024.03.3   （二） 自基金合同收效以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期事迹比拟基准收益 率变动的比拟 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                 招募说明书      注：1、本基金合同轨则，基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投 资组合比例相宜基金合同的约定。建仓期结果时，本基金的投资组合比例相宜基金合同的约 定。 型为大成惠祥纯债债券型证券投资基金。 事迹比拟基准收益率自 2023 年 12 月 18 日有份额之日发轫计算。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募说明书                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类有价证券、银行进款本息和基金应收的申购基金款以过火 他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂寥。   （四） 基金财产的看护和刑事职责   本基金财产寂寥于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的轨则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结束、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募说明书                   十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游局面的交游日以及国度法律法例轨则需要对 外裸露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   对于存在活跃市集的情况下，以活跃市集上未经调整的报价看成计量日的公允价值；对 于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行调整以确定计量日的公 允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则接纳估值技能确定其公允价值。   （四）估值方法   （1）在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外），登第第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在交游所市集挂牌转让的资产救济证券和私募债券，估值日不存在活跃市集时 接纳估值技能确定其公允价值进行估值。在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成 本估值。   对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃 市集上未经调整的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日 公允价值的情况下，按成本草率市集报价进行调整，证据计量日的公允价值；对于不存在市 场行径或市集行径很少的情况下，则接纳估值技能确定公允价值；在估值技能难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 明显互异，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募说明书 认利息收入。 值的自制性。 均应被觉得接纳了适合的估值方法。如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其 公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及联系法 律法例的轨则或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据研究法律法例，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计算 结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因该交游日基金资产净值 计算顺延过错而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （五）估值表率 基金份额的余额数目计算，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主可 以设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个作事日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值过错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适合、合理的轨范确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为该类基 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募说明书 金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失变成估值过错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，过失的职责东说念主应当对由于该 估值过错遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不 能预想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述轨则履行。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交游贵寓灭失或被过错处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担补偿职责，但因该差错取得不当得利确当事东说念主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过错职责方应实时调和各方， 实时进行改换，因改换估值过错发生的用度由估值过错职责方承担；由于估值过错职责方未 实时改换已产生的估值过错，给当事东说念主变成损失的，由估值过错职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值过错职责方仍是积极调和，而况有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行改换而 未改换，则其应当承担相应补偿职责。估值过错职责方草率改换的情况向研究当事东说念主进行确 认，确保估值过错已得到改换。   （2）估值过错的职责方对研究当事东说念主的径直损失负责，不对盘曲损失负责，而况仅对 估值过错的研究径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值过错而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值过错 职责方仍草率估值过错负责。要是由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；要是取得 不当得利确当事东说念主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的补偿 额加上仍是取得的不当得利返还的总和超越其执行损失的差额部分支付给估值过错职责方。   （4）估值过错调整接纳尽量复原至假定未发生估值过错的正确情形的方式。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募说明书   估值过错被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因确定 估值过错的职责方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错变成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的职责方进行改换和补偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行改换，并就估值过错的改换向研究当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计算出现过错时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的轨范防卫损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告并报 中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （七）暂停估值的情形   （八）基金净值的证据   用于基金信息裸露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责计算，基金托 管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日交游结果后计算当日的基金资产净值和各类 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核证据后发送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主对各类基金净值给予公布。   （九）特殊情况的处理 舛误不看成基金资产估值过错处理。 计政策变更、市集司法变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是遴选必要、适合、合理的 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 轨范进行稽察，但未能发现过错的，由此变成的基金资产估值过错，基金管理东说念主和基金托管 东说念主免除补偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的轨范消弱或摒除由此变成 的影响。   （十）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的各类基金份额净值和基金份额累计净值，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募说明书                十三、基金的用度与税收   (一)基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金联系的信息裸露用度；    《基金合同》收效后与基金联系的管帐师费、讼师费和诉讼费；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个作事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个作事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募说明书   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个作事日内从基金财产 中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究法例及相应公约轨则，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》收效前的联系用度；   (四)实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节或联系公告。   (五)基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度研究 税收征收的轨则代扣代缴。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募说明书                   十四、基金收益与分派   (一) 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二)基金可供分派利润   基金可供分派利润指甩掉收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完毕收益 的孰低数。   （三）收益分派原则   本基金收益分派应罢黜下列原则： 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效发火 3 个月可不进行 收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金吞并类别每一基金份额享有同中分派权；   (四)收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   (五)收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》 的研究轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计算截止日）的时候不得超越   （六）基金收益分派中发生的用度 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                    招募说明书   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务司法》 履行。   （七）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的轨则。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募说明书                 十五、基金的管帐与审计   (一)基金的管帐政策 按照研究轨则编制基金管帐报表； 式证据。   （二） 基金的年度审计 格的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息裸露办法》的研究轨则在指定媒介公告。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募说明书                   十六、基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应相宜《基金法》                    、《运作办法》、                           《信息裸露办法》、                                   《流动性风险 管理轨则》、      《基金合同》过火他研究轨则。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则裸露基金信息，并保证所裸露信息的确切性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会轨则时候内，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介裸露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复 制公开裸露的信息贵寓。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开裸露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息裸露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东说念主大会召开的司法及具体表率，说明基金居品的脾气等波及基金投资者首要利益的事项的法 律文献。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                    招募说明书 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当 在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓撮要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当 在三个作事日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓撮要。   本基金由大成惠祥依期盛开纯债债券型证券投资基金转型而来，本次转型经中国证监会 注册后，基金管理东说念主应实时将基金招募说明书、《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站裸露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在发轫办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露盛开日各类基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站裸露半年度和年度 临了一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计算方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募说明书 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金依期讲解，包括基金年度讲解、基金中期讲解和基金季度讲解   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲解，将年度讲解登载 在指定网站上，并将年度讲解辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲解中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲解，将中期讲解登 载在指定网站上，并将中期讲解辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲解，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲解辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲解、中期讲解或者 年度讲解。   如讲解期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形， 为保障 其他投资者的权益， 基金管理东说念主至少应当在依期讲解“影响投资者决策的其他紧迫信息”项 下裸露该投资者的类别、讲解期末持有份额及占比、讲解期内持有份额变化情况及本基金的 止境风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度讲解和中期讲解中裸露基金组结伙产情况过火流动性风险 分析等。   （六）临时讲解   本基金发生首要事件，研究信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲解书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：    《基金合同》断绝上市交游、基金合同断绝、基金清理； 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募说明书 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行径受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （七）涌现公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集精良传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，联系信息裸露义务东说念主细察后应当立即对该 音问进行公开涌现，并将研究情况立即讲解中国证监会。   （八）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并给予公 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 告。      （九）资产救济证券的投资情况      基金管理东说念主应在基金年报及中期讲解中裸露其持有的资产救济证券总额、资产救济证券 市值占基金净资产的比例和讲解期内整个的资产救济证券明细。基金管理东说念主应在基金季度报 告中裸露其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和讲解期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券明细。      （十）实施侧袋机制时期的信息裸露      本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息裸露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。      （十一）中国证监会轨则的其他信息。      六、信息裸露事务管理      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息裸露事务。      基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息裸露内容与 样式准则等法例的轨则。      基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲解、 更新的招募说明书、基金居品贵寓撮要、基金清理讲解等公开裸露的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。      基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者。不影响基金正常投资操作的前提 下，自主种植信息裸露服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律司法的联系轨则。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。      基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔裸露信息的报刊。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、完好、实时。      七、信息裸露文献的存放与查阅      照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例轨则将信 息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所、供社会公众查阅、复制。      八、暂停或延伸信息裸露的情形 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募说明书   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸信息裸露： 任何情况时； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募说明书                   十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，证据相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   二、侧袋机制实施时期的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时期，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和诊疗。基金份额持有东说念主 肯求申购、赎回或诊疗侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或诊疗肯求将被拒却。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在联系公告中轨则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。基金管理东说念主应照章向投资者进行充分裸露。   （二）基金的投资   侧袋机制实施时期，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施时期，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与处置侧袋账户资产联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商讨、审计用度等由基金管理东说念主承担。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募说明书   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施时期，在主袋账户份额忻悦基金合同收益分派条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （五）基金的信息裸露   侧袋机制实施时期，基金管理东说念主应当暂停裸露侧袋账户的各类基金份额净值和基金份额 累计净值。   侧袋机制实施时期，基金依期讲解中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在依期讲解中单独进行裸露，包括但不限于：讲解期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不看成基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等紧迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、联系用度发生情况等紧迫信息。   侧袋机制实施时期，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主将在每次处 置变现后按轨则实时发布临时公告。   （六）特定资产处置清理   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时礼聘相宜《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得相宜《证券法》规 定的管帐师事务所的专科意见。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募说明书   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个作事日内，礼聘于侧袋机制启用日发表意见的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计意见，内容应包含 侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度讲解进行审计时，草率讲解时期基金侧袋机制运行联系的管帐 核算和年报裸露，履行适正当式并发表审计意见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金清理讲解的联系要求，礼聘符 合《证券法》轨则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并裸露专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的联系轨则，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将 来法律法例或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并履行适正当式后，在对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可径直对本 部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                   十八、风险揭示   本基金为债券型基金，因此其面对的主要风险包括市集风险、管理风险、流动性风险、 居品止境风险等。   （一）市集风险   证券价钱受多样因素的影响而波动，从而可能给基金资产带来潜在的损失风险。影响证 券价钱波动的因素包括但不限于以下几种：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对质券市集产生一定影响， 从而导致市集价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   经济运行具有周期性的脾气，受宏不雅经济运行的影响，证券市集也呈现周期性变化特征。 本基金集中投资于固定收益类资产，其收益水平也会随之发生变化。   金融市集利率的变化径直影响着国债的价钱和收益率，进而影响金融债、企业债的价钱 和收益率，同期影响债券利息的再投资，上述变化将径直影响本基金的收益。   不同到期债券应具有不同收益率，若收益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募说明书 偏差将影响基金的收益水平。      基金收益的一部分来自于固定收益类证券的利息收入，并将以现款阵势分给投资者。但 该部分收入可能因为通货推广的影响而使相对购买力下落，从而使基金的执行投资收益下落。      发债公司的策动情状受多种因素影响，如管理才能、财务情状、市集远景、行业竞争、 东说念主员涵养等都会导致公司偿付才能发生变化。要是基金投资的公司债所在公司策动不善，导 致不可按期付息或偿还本金，将影响基金收益。      （二）管理风险 其对信息的占有以及对经济样式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平； 平。      （三）流动性风险      流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，流动性风险管理的意见则是确保基金组结伙产的变现才能与投资者赎回需求的匹配 与均衡。      （1）基金申购、赎回安排      本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与诊疗”章节。      （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估      本基金的投资市集主要为证券交游所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的范例交游场 所，主要投资于具有细密流动性的金融器具，同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券 方面进行合理配置，概括评估在正常市集环境下本基金的流动性风险适中。      （3）无数赎回情形下的流动性风险管理轨范      基金出现无数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状或无数赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个盛开 日肯求赎回基金份额超越基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其遴选宽限办理赎 回肯求的轨范。      （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、表率及对投资者的潜在影响      在市集大幅波动、流动性短缺等顶点情况下发生无法草率投资者无数赎回的情形时，基 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的轨则，严慎登第 宽限办理无数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值等流动性风险管理器具看成扶植轨范。对于各类流动性风险管理器具的使用，基金管 理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批表率并与基金托管东说念主协商一致。在执走运用各类流动性风险管理器具时，投资者的赎 回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （四）居品止境风险 经济周期及通胀率等影响较大，因而本基金受生意周期景气轮回风险较大。此外，本基金除 承担由于市集利率波动变成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体 信用恶化变成的信用风险。   资产救济证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。信 用风险是基金所投资的资产救济证券之债务东说念主出现背约，或在交游过程中发生交收背约，或 由于资产救济证券信用质地裁减导致证券价钱下落，变成基金财产损失；利率风险是市集利 率波动会导致资产救济证券的收益率和价钱的变动，一般而言，要是市集利率飞腾，基金持 有资产救济证券将面对价钱下落、本金损失的风险，而要是市集利率下落，资产救济证券利 息的再投资收益将面对下落的风险；流动性风险是受资产救济证券市集界限及交游活跃进程 的影响，资产救济证券可能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的 流动性风险；提前偿付风险是债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金 资产面对再投资风险。   由于投资者的申购赎回行径可能导致本基金的单一投资者持有的份额占本基金总份额 的比例较高，该单一投资者的申购赎回行径可能影响本基金的投资运作，从而对基金收益产 生不利影响。   基金管理东说念主将适度单一投资者持有基金份额的比例低于 50%，并防卫投资者以其他方 式变相躲藏 50%集中度限制的情形发生（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫超 标的除外）。如基金管理东说念主觉得接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者超越 50%，或者基金管理东说念主觉得可能存在变相躲藏 50%集中度限制的 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募说明书 情形时，基金管理东说念主有权拒却该单一投资者的全部或部分的认/申购肯求或证据失败。   （五）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时期，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和诊疗。因特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有 不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 面对损失。   （六）其他风险 的风险； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募说明书         十九、基金合同的变更、断绝与基金财产清理   (一)基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议收效后两个作事日内在指定媒介公告。   (二) 《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 贯串的；    《基金合同》约定的其他情形；   (三)基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲解；   （5）礼聘管帐师事务所对清理讲解进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理讲解出具法 律意见书； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                    招募说明书   （6）将清理讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派；   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产清理讲解管束帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募说明书                   二十、基金合同内容节录      一、基金管理东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及研究法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度研究法律轨则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并遴选必要轨范保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；      （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及研究法律轨则决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与诊疗肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鞭策权利，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东说念主的花样，代表基金份额持有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在相宜研究法律、法例的前提下，制订和调整研究基金认购、申购、赎回、诊疗 和非交游过户的业务司法；      （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募说明书   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂寥，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他研究轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选适合合理的轨范使计算基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基金合 同》等法律文献的轨则，按研究轨则计算并公告基金净值信息，确定各类基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲解；   （10）编制季度讲解、中期讲解和年度讲解；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他研究轨则，履行信息裸露及讲解义务；   （12）保守基金生意秘要，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过火他研究轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他研究轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时候发出，而况保证投资者 八成按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金研究的公开贵寓，并在支付合 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募说明书 理成本的条件下得到研究贵寓的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；      （19）面对结束、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监会并讲述基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金管理东说念主花样，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （26）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）   基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全看护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情形，应申诉中国证监 会，并遴选必要轨范保护基金投资者的利益；      （4）根据联系市集司法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交游资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募说明书   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备满盈的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寥；对 所托管的不同的基金分别建树账户，寂寥核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互寂寥；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他研究轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金研究的首要合同及研究凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》及《托管公约》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意秘要，除《基金法》、                     《基金合同》、《托管公约》过火他研究轨则另 有轨则外，在基金信息公开裸露前给予守密，不得向他东说念主泄露，审计、法律等外部专科参谋人 提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径研究的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐讲解、季度讲解、中期讲解和年度讲解出具意见，说明基金管理 东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金管理东说念主有未履行《基 金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了适合的轨范；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其奉求的登记机构处接管并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或研究轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他研究轨则，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例、本合同及托管公约和《基金合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资 运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）面对结束、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时讲解中国证监会和银行监管 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募说明书 机构，并讲述基金管理东说念主；      （19）因违反《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，欢跃担补偿职责，其 补偿职责不因其退任而免除；      （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；      （21）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额持有东说念主      基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；      （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；      （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；      （7）监督基金管理东说念主的投资运作；      （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）慎重阅读并投诚《基金合同》                     、招募说明书等信息裸露文献； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募说明书   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息裸露，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》断绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金未设立基金份额持有东说念主大会日常机构， 本基金可根据运作需要依据联系法律法例以及监管机构研究轨则增设基金份额持有东说念主大会 日常机构。   （一）召开事由   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊疗基金运作方式；   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的报恩模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资意见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                           招募说明书      （12）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率；      （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；      （5）调整本基金份额类别的建树；      （6）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情 形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应 当配合。 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募说明书 建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、骚扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的讲述时候、讲述内容、讲述方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关过火研究方式和研究东说念主、书面 表决意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面讲述基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会等基金合同约定的方式召开，会议 的召开方式由会议召集东说念主确定。基金管理东说念主、基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主诳骗投票权提 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募说明书 供便利。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：      （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念垄断有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明相宜法律法例、                          《基金合同》和会议讲述的轨则， 而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念垄断有的登记贵寓相符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集东说念主不错在原公告的基 金份额持有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额 持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或者在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议讲述 载明，基金份额持有东说念主接纳收罗、电话、短信或其他方式，在表决甩掉日过去对表决事项进 行投票并由召集东说念主给予记录。通信开会应以书面方式进行表决，若基金份额持有东说念主遴选非书 面阵势进行投票的，则召集东说念主对于其投票的书面记录即视为该基金份额持有东说念主的书面表决意 见。      在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：      （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个作事日内一语气公布联系 辅导性公告；      （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲述轨则的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经讲述不参加收取书面表决意见的，不 影响表决服从；      （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东说念主径直出具书面意见或 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的三个月以后、六个月以 内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有 代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具 书面意见。   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的奉求东说念垄断 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会垄断东说念主按照下列第七条轨则表率确定和公布监票东说念主， 然后由大会垄断东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会垄断东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能垄断大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表垄断；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或垄断基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。   （2）通信开会 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募说明书      在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以相等决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊疗基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。若法律法例监 管机构出台新要求，以届时灵验的方式处理。      基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄讲明，不然提交相宜会议通 知中轨则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，花样相宜会议讲述轨则的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见笼统不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会 议发轫后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议发轫后告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会垄断东说念主就地公布计票 结果。      （3）要是会议垄断东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募说明书 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会垄断东说念主应当就地公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，自表决通过之日起收效。基金份额持有东说念主大会按照《证券 投资基金法》第八十七条的轨则表决通过的事项，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证 监会备案。      基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 个作事日内在指定媒介上公告。要是接纳通信 方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有阻抑 力。      （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若联系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念垄断有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募说明书 记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额持有东说念主大会的联系轨则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得轨则的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金份额收益原则、履行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指甩掉收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效发火 3 个月可不进行 收益分派； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值。 金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金吞并类别每一基金份额享有同中分派权；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》 的研究轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计算截止日）的时候不得超越   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务司法》 履行。   （七）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的轨则。   四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金联系的信息裸露用度；    《基金合同》收效后与基金联系的管帐师费、讼师费和诉讼费； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募说明书   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下：   H＝E× 0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个作事日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个作事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金份额基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个作事日内从基金财产 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究法例及相应公约轨则，按 用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失；    《基金合同》收效前的联系用度；   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的轨则或联系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度研究 税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金的投资   （一）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行和上市的国债、央行单子、金融债、场地政府债、 企业债、公司债、可分离交游可转债的纯债部分、次级债、中期单子、短期融资券、超短期 融资券、资产救济证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款、同行存单过火他 银行进款）、现款等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证 监会联系轨则。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金持 有的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债 券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   本基金不参与股票等权益类资产的投资，也不参与可诊疗债券（可分离交游可转债中的 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募说明书 纯债部分除外）、可交换债券投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适正当式后，可 以将其纳入投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证券的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超越基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金不相宜前款所轨则比例限制 的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （6）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产救济证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得超越基金资产净值的 20％；   （8）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产救济证券的比例，不得超越该资产救济 证券界限的 10％；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产救济证券，不得 超越其各类资产救济证券共计界限的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救济证券。基金持有 资产救济证券时期，要是其信用品级下落、不再相宜投资模范，应在评级讲解发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）本基金进入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，在寰宇银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金总资产不得超越基金净资产的 140%；   （14）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募说明书   除上述第（2）、          （5）、             （10）、                 （12）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限 变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应 当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的研究约定。时期，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与稽察自本基金合同收效之日起发轫。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适正当式后， 则本基金投资不再受联系限制。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管理机构另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱过火他不正直的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和国务院证券监督管理机构轨则随意的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、执行适度东说念主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜本基金的投资意见和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。联系交游必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给予裸露。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述随意性轨则，基金管理东说念主在履行适正当式后，本 基金可不受上述轨则的限制。   六、基金资产净值的计算方式和公告方式   （一）估值方法   （1）在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外），登第第三 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在交游所市集挂牌转让的资产救济证券和私募债券，估值日不存在活跃市集时 接纳估值技能确定其公允价值进行估值。在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成 本估值。   对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃 市集上未经调整的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日 公允价值的情况下，按成本草率市集报价进行调整，证据计量日的公允价值；对于不存在市 场行径或市集行径很少的情况下，则接纳估值技能确定公允价值；在估值技能难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 明显互异，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 认利息收入。 值的自制性。 均应被觉得接纳了适合的估值方法。如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其 公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率及联系法 律法例的轨则或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商处罚。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募说明书   根据研究法律法例，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金资产净值的计算 结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因该交游日基金资产净值 计算顺延过错而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （二）估值表率 基金份额的余额数目计算，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主可 以设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个作事日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按轨则公告。 同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后，将各类基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   七、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的 事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议收效后两个作事日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 贯串的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 从事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲解；   （5）礼聘管帐师事务所对清理讲解进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理讲解出具法 律意见书；   （6）将清理讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产清理讲解管束帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友 好协商未能处罚的，应提交位于上海的中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募说明书 裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有阻抑力。除非仲裁裁决另有轨则， 仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统率   九、基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律 文献。                                《基金合同》经基金 管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，自原《大成惠祥 依期盛开纯债债券型证券投资基金基金合同》失效之日起，本《基金合同》收效。    《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律阻抑力。    《基金合同》原来一式六份，除上报研究监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托 管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律服从。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业局面查阅。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                              招募说明书                 二十一、基金托管公约内容节录    一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：大成基金管理有限公司    住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    办公地址：办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层    法定代表东说念主：吴庆斌    成立时候：1999 年 4 月 12 日    批准设立机关：中国证监会    批准设立文号：证监基字【1999】10 号    策动范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务    注册老本：贰亿元东说念主民币    组织阵势：有限职责公司    存续时期：赓续策动    （二）基金托管东说念主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成立时候：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    策动范围：接管公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供看护箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；策动结汇、售 汇业务。    注册老本：742.63 亿元东说念主民币 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募说明书   组织阵势：股份有限公司   存续时期：赓续策动   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径诳骗监督权   （1）基金托管东说念主根据研究法律法例的轨则及《基金合同》和本公约的约定，对基金的 投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行和上市的国债、央行单子、金融债、场地政府债、 企业债、公司债、可分离交游可转债的纯债部分、次级债、中期单子、短期融资券、超短期 融资券、资产救济证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款、同行存单过火他 银行进款）、现款等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证 监会联系轨则。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金持 有的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债 券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。   本基金不参与股票等权益类资产的投资，也不参与可诊疗债券（可分离交游可转债中的 纯债部分除外）、可交换债券投资。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适正当式后，可 以将其纳入投资范围。   基金托管东说念主对基金管理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起发轫履行。   （2）基金托管东说念主根据研究法律法例的轨则及《基金合同》和本公约的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下轨则： 款等）或者到期日在一年以内的政府债券； 券市集波动、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金不相宜前款所轨则比例限制的， 基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                         招募说明书 的 10％； 券界限的 10％； 过其各类资产救济证券共计界限的 10％； 产救济证券时期，要是其信用品级下落、不再相宜投资模范，应在评级讲解发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第 2、5、10、12 项外，基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金 的投资组合比例相宜基金合同的约定。时期，本基金的投资范围、投资策略应当相宜本基金 合同的约定。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致 使基金投资不相宜基金合同约定的投资比例轨则的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行 调整。法律法例或监管部门修改或取消上述限制轨则时，本基金不受上述投资组合限制并相 应修改其投资组合限制轨则。   基金托管东说念主依照上述轨则对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨管帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体司法依照联系法律法例的轨则和基金合同的约定履行。   （3）基金托管东说念主根据研究法律法例的轨则及基金合同和本公约的约定，对基金投资禁 止行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募说明书   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、执行适度东说念主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜本基金的投资意见和投资策略，罢黜基金份额持有东说念主利益优先原则，防护利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱履行。联系交游必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例给予裸露。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。在基金合同收效后 2 个作事日内，基金管理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构 有控股关系的鞭策或者与本机构有其他首要蛮横关系的公司名单，以上名单发生变化的，应 实时给予更新并讲述对方。   如法律法例或监管部门取消上述随意性轨则，基金管理东说念主在履行适正当式后可不受上述 轨则的限制。   （4）基金托管东说念主根据研究法律法例的轨则及基金合同和本公约的约定，对基金管理东说念主 参与银行间债券市集进行监督。 行间市集交游时面对的交游敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业模范的银行间市集交游敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事日内电话或回函证据收到该名单。基金管理东说念主应依期和不 依期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个作事 日内电话或书面回函证据，新名单自基金托管东说念主证据当日收效。新名单收效前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。 手资信风险引起的损失，基金管理东说念主应当负责向联系职责东说念主追偿。   （5）基金托管东说念主根据研究法律法例的轨则及基金合同和本公约的约定，对基金管理东说念主 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募说明书 选拔进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定，确定 相宜条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资 银行进款的交游敌手是否相宜研究轨则进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下轨则： 务账目及核算的确切、准确。 议，明确两边在联系公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与履行、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献看护以及进款证实书的开立、传递、看护等进程中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 账户贵寓、投资指示、进款证实书等研究文献，切实履行托管职责。 法》等研究法律法例，以及国度研究账户管理、利率管理、支付结算等的各项轨则。   （6）基金托管东说念主对基金投资中期单子的监督   基金管理在投资中期单子前，须根据法律、法例、监管部门的轨则，制定严格的对于投 资中期单子的风险适度轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 依据上述文献对基金管理东说念主投资中期单子的比例进行监督。   如畴昔研究监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单子另有轨则的，从其约 定，基金管理东说念主应实时书面讲述基金托管东说念主。   基金托管东说念主有权监督基金管理东说念主在联系基金投资中期单子时的法律法例投诚情况，研究 轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，研究比例限制的履行情况。基金托管东说念主 发现基金管理东说念主的上述事项违反法律法例和基金合同以及本公约的轨则，有权实时以书面形 式讲述基金管理东说念主纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理 东说念主应按联系托管公约要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有权随时对 所讲述县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。要是基金管理东说念主违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主有权讲解中国证监会。   （7）基金托管东说念主根据法律法例的轨则及《基金合同》和本公约的约定，对基金投资其 他方面进行监督。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募说明书      （二）基金托管东说念主应根据研究法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值计算、 各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分派、联系信 息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。要是基金管理东说念主未 经基金托管东说念主的审核私自将不实的事迹进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此 不承担任何职责，并有权在发现后讲解中国证监会。      （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在轨则时候内恢复并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督讲解的，基金管理东说念主应积极配合提供联总共据贵寓和轨制等。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或执行投资运作违反《基金法》过火他研究法例、 《基金合同》和本公约轨则的行径，应实时以书面阵势讲述基金管理东说念主限期纠正，基金管理 东说念主收到讲述后应实时查对，并以电话或书面阵势向基金托管东说念主反馈，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主讲述的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权讲解中国证监会。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法行径，应立即讲解中国证监会，同期讲述基金管 理东说念主在限期内纠正。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违反法律、行政法例和其他研究轨则，或者违反《基 金合同》约定的，应当拒却履行，立即讲述基金管理东说念主，并有权向中国证监会讲解。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游表率仍是收效的指示违反法律、行政法例和其他有 关轨则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即讲述基金管理东说念主，并有权向中国证监会报 告。      三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查      根据《基金法》过火他研究法例、                    《基金合同》和本公约轨则，基金管理东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全看护基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主计算 的基金资产净值和各类基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理清理交收，是否按照法 规轨则和《基金合同》轨则进行联系信息裸露和监督基金投资运作等行径。      基金管理东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主看护的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的 完好性和确切性，在轨则时候内恢复并改正。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募说明书   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、未履行或 无故延伸履行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》                                  、《基金合同》、 本公约过火他研究轨则的，应实时以书面阵势讲述基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到讲述后应实时查对并以书面阵势对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时 对讲述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主讲述的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东说念主应讲解中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督讲解的，基金托管东说念主应积极配合提供联总共据贵寓和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行径，应立即讲解中国证监会，同期讲述基金托 管东说念主在限期内纠正。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则   （1）基金托管东说念主应安全看护基金财产，未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、刑事职责、 分派基金的任何资产。   （2）基金财产应寂寥于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资 所需其他账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建树账户，确保基金财产的完好和寂寥。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金 管理东说念主负责与研究当事东说念主确定到账日历并讲述基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银 行进款账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金管理东说念主遴选轨范进行催收。由此给基金变成损失 的，基金管理东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何职责。   （二）基金的银行进款账户的开立和管理   （1）基金托管东说念主应负责本基金银行进款账户的开立和管理。   （2）基金托管东说念主以本基金的花样在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据中国 东说念主民银行轨则计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、看护和使用。本基金的一切 货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行 进款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于忻悦开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的花样开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何 银行进款账户进行本基金业务除外的行径。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                          招募说明书      （4）基金托管东说念主不错通过肯求灵通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付， 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。      （5）基金银行进款账户的管理当相宜《中华东说念主民共和国单子法》                                  、《东说念主民币银行账户结 算管理办法》、       《现款管理暂行条例实施确定》、                     《东说念主民币利率管理轨则》、                                《支付结算办法》以 及银行业监督管理机构的其他轨则。      （三）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理      基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司开立 证券账户。      基金证券账户的开立和使用，限于忻悦开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。      基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。      基金托管东说念主以基金托管东说念主的花样在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基金的花样在托管东说念主处开立 基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。      （四）债券托管账户的开立和管理      （1）基金合同收效后，基金托管东说念主负责向东说念主民银行进行报备，并在备案通过后在中央 国债登记结算有限职责公司及银行间市集清理所股份有限公司以本基金的花样开立债券托 管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清理。基金管理东说念主负责肯求基金进入寰宇 银行间同行拆借市集进行交游，由基金管理东说念主在中国外汇交游中心开设同行拆借市集交游账 户。      （2）基金管理东说念主代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主公约，公约原来由基金 管理东说念主保存。      （五）其他账户的开立和管理      若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据研究法律法例 的轨则和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户按研究司法使用并管理。      （六）基金财产投资的研究什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的看护      什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构执行灵验适度的本基 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募说明书 金资产不承担看护职责。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责看护。   （七）与基金财产研究的首要合同的看护   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金研究的首要合同的原件分别由基金托管东说念主、基金管 理东说念主看护，联系业务表率另有限制除外。除本公约另有轨则外，基金管理东说念主在代基金签署与 基金研究的首要合同期应尽可能保证持有二份以上的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至 少各持有一份原来的原件，基金管理东说念主应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的看护期限按 照国度研究轨则履行。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转换。   五、基金资产净值计算和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的计算与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东说念主应每作事日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、                                  《中国证监会关 于证券投资基金估值业务的携带意见》过火他法律、法例的轨则。用于基金信息裸露的基金 资产净值和各类基金份额净值由基金管理东说念主负责计算，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每 个作事日交游结果后计算当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值计算结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对各类基金份额净值 给予公布。   本基金按以下方法估值：   （1）在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外），登第第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在交游所市集挂牌转让的资产救济证券和私募债券，估值日不存在活跃市集时 接纳估值技能确定其公允价值进行估值。在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成 本估值。   对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃 市集上未经调整的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计量日 公允价值的情况下，按成本草率市集报价进行调整，证据计量日的公允价值；对于不存在市 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                       招募说明书 场行径或市集行径很少的情况下，则接纳估值技能确定公允价值；在估值技能难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 明显互异，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 认利息收入。 值的自制性。 均应被觉得接纳了适合的估值方法。如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其 公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 轨则估值。   基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、表率以及联系法 律法例的轨则或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，发现方应实时讲述对方，以约定的 方法、表率和联系法律法例的轨则进行估值，以保重基金份额持有东说念主的利益。   基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。因此，就与本基金研究的 管帐问题，本基金的管帐职责方是基金管理东说念主。如经联系各方在对等基础上充分计议后，仍 无法达成一致的意见，基金管理东说念主有权按照其对基金净值的计算结果对外给予公布，由此给 基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因该交游日基金资产净值计算顺延过错而引起的损 失，由基金管理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负责赔付。   （二）净值差错处理   当发生净值计算过错时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金变成损 失的，由基金管理东说念主对基金份额持有东说念主或者基金先行支付补偿金。基金管理东说念主和基金托管东说念主 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募说明书 应根据执行情况界定两边承担的职责，经证据后按以下条件进行补偿。   （1）如接纳本公约第八章“基金资产净值及基金份额净值的计算与复核”中估值方法 的第 1－6 进行处理时，若基金管理东说念主净值计算出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现， 且变成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就执行 向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照看理费率和托管费率的比 例各自承担相应的职责；   （2）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对各类基金份额净值的计算结果，天然屡次从头计算 和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各类基金份额净值的情形，以基金管理东说念主 的计算结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失以及因该交游日基金资产净 值计算顺延过错而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负补偿职责；   （3）基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 7 项进行估值时，所变成的舛误不看成 基金份额净值过错处理。   由于交游所及登记结算公司发送的数据过错，研究管帐轨制变化或由于其他不可抗力原 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然仍是遴选必要、适合、合理的轨范进行稽察，然则未能发 现该过错的，由此变成的基金资产估值过错，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿职责。 但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的轨范摒除或裁减由此变成的影响。   针对净值差错处理，要是法律法例或证监会有新的轨则，则按新的轨则履行；要是行业 有通行作念法，在不抵御法律法例且不损伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金 份额持有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度研究部门制定的管帐轨制履行。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的吞并记账方法和会 计处理原则，分别独连忙建树、登录和看护本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理 东说念主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                        招募说明书   （六）基金依期讲解的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寥编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个作事日内完成。依期讲解文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个作事日内完成；更新的招募说明书在本基金合同收效后每 6 个月公 告一次，于截止日后的 45 日内公告。中期讲解在基金管帐年度前 6 个月结果后的两个月内 公告；年度讲解在管帐年度结果后三个月内公告。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真方式将研究报表提供基金托管 东说念主；基金托管东说念主在 2 个作事日内进行复核，并将复核结果实时书面讲述基金管理东说念主。基金管 理东说念主在季度报表完成当日，以约定方式将研究报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 5 个作事 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东说念主。基金管理东说念主在更新招募说明书完成当日， 将研究讲解提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到 15 日内进行复核，并将复核结果反馈给基 金管理东说念主。基金管理东说念主在中期讲解完成当日，将研究讲解提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收 到后 20 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度讲解完成当日， 将研究讲解提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核，并将复核结果反馈给基金 管理东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准。要是基金管理东说念主与基金 托管东说念主不可于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表 对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度讲解、中期讲解或年度讲解复核完毕后，不错出具复核 证据书（盖印）或以其他两边约定的方式证据，以备有权机构对子系文献审核稽察。   六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金管理东说念主可奉求基金登记机构登记和看护基金份额持有东说念主名册，保存期限自基金账户 销户之日起不得少于 20 年。基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大 会登记日的基金份额持有东说念主名册、每年临了一个交游日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记 机构负责编制和看护，并对基金份额持有东说念主名册的确切性、完好性和准确性负责。   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主 名册。   （一）基金管理东说念主于《基金合同》收效日及《基金合同》断绝日后 10 个作事日内向基 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募说明书 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （二）基金管理东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个作事日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （三）基金管理东说念主于每年临了一个交游日后 10 个作事日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额持有东说念主名册；   （四）除上述约定时候外，要是确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商议一致后， 由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版阵势妥善看护基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应投诚守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额 持有东说念主名册，应按研究法例轨则各自承担相应的职责。   七、争议处罚方式   联系各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约研究的一切争议，应通过友好协商 或者长入处罚。托管公约当事东说念主不肯通过协商、长入处罚或者协商、长入不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时灵验的仲裁司法进行 仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对子系各方当事东说念主均有阻抑力。仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时期，联系各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，不绝赤诚、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和本公约轨则的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律统率。   八、基金托管公约的变更、断绝与基金财产的清理   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何打破。修改后的新公约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约的断绝   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东说念主结束、照章被肃除、歇业，被照章取消基金托管履历或因其他事由造 成其他基金托管东说念主接纳基金财产；   （3）基金管理东说念主结束、照章被肃除、歇业，被照章取消基金管理履历或因其他事由造 成其他基金管理东说念主接纳基金管理权。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                     招募说明书   （4）发生《基金法》            、《销售办法》                  、《运作办法》或其他法律法例轨则的断绝事项。   （三）基金财产的清理   （1）基金财产清理组   在基金财产清理组接纳基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和 本公约的轨则不绝履行保护基金资产安全的职责。 证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理组可 以聘用必要的作当事人说念主员。 分派。基金财产清理组不错照章进行必要的民事行径。   （2）基金财产清理表率    《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产清理小组统一接纳基金； 意见书；   （3）清理用度   清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理组优先从基金财产中支付。   （4）基金剩余财产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金份额比例进行分派。   （5）基金财产清理的公告   清理过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产清理讲解管束帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告。   （6）基金财产清理账册及文献的保存 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募说明书   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东说念主保存期限不少于 15 年。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                            招募说明书               二十二、对基金份额持有东说念主的服务    对于基金份额持有东说念主基金管理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金管理东说念主依 据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增减或变更服务名目。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金管理东说念主客服热线 400-888-5558（国内免资料话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东说念主工坐席服务：提供每周五天，每天不少于 8 小时的东说念主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线取得业务商讨、基金账户查询、交游情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、贵寓修改等专项服务。    （二）概括对账服务    大成基金为持有东说念主提供概括对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东说念主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东说念主自主选拔定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳战术，倡导绿色环保对账方式，本基金管理东说念主迎接持有东说念主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东说念主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务轨范（订阅纸质对账单的持有东说念主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金管理东说念主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方移动平台均可为投资者提供基金账 户及交游情况查询、个东说念主贵寓修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、市集点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上交游服务    本基金管理东说念主已灵通个东说念主投资者网上交游业务。个东说念主投资者通过基金管理东说念主官方网站以 及官方移动平台办理基金认购、申购、赎回、诊疗、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 贵寓修改、交游密码修改、交游情况查询和账户信息查询等各类业务。其中，基金定投、转 换等业务的灵通时候以另行公告为准。    （五）依期定额投资计划    基金管理东说念主通过非直销销售机构网点和本公司网上交游系统为投资者提供依期定额投 资服务（本公司网上交游系统的依期定额投资服务当今仅对个东说念主投资者灵通）。通过依期定 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                    招募说明书 额投资计划，投资者可依托固定的渠说念，依期定额申购基金份额，具体实施方法见研究公告 或商讨客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金管理东说念主或销售机构的柜台、投资搭理中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或建议建议。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                                    招募说明书                   二十三、其他应裸露的事项   （一）本基金管理东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门当今无首要诉官司项。   （二）最近 3 年本基金管理东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门及高等管理东说念主员莫得受到任 那儿罚。   （三）2024 年 1 月 11 日至 2024 年 7 月 10 日裸露的公告： 更新》、    《大成惠祥纯债债券型投资基金（C 类份额）基金居品贵寓撮要更新》、                                    《大成惠祥纯 债债券型投资基金更新招募说明书》。 新》、   《大成惠祥纯债债券型投资基金（C 类份额）基金居品贵寓撮要更新》、                                   《大成惠祥纯债 债券型投资基金更新招募说明书》。 更新》、    《大成惠祥纯债债券型投资基金（C 类份额）基金居品贵寓撮要更新》。   （四）招募说明书或过去的更新的招募说明书与本次更新的招募说明书内容若有不一致 之处，以本次更新的招募说明书为准。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                    招募说明书          二十四、招募说明书的存放及查阅方式   （一）招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机构的办公局面， 并刊登在基金管理东说念主、基金托管东说念主的网站上。   （二）招募说明书的查阅方式   投资者可在办公时候免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以本基金招募说明书的原来为准。 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                      招募说明书                   二十五、备查文献   备查文献等文本存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公局面和营业局面，在 办公时候内可供免费查阅。    《大成惠祥纯债债券型证券投资基金基金合同》；    《大成惠祥纯债债券型证券投资基金托管公约》；    《大成基金管理有限公司盛开式基金注册登记业务司法》； 大成惠祥纯债债券型证券投资基金                  招募说明书                         大成基金管理有限公司

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